GB T 15498-2003 企业标准体系-管理标准和工作标准体系.pdf

ICS 01. 120A 00中华人民共和国国家标准GB/T 15498-2003代替GB/T 15498-1995企业标准体系管理标准和工作标准体系Enterprise standard system-Administrative standard system and duty standard system夕b'f7oL / ! 2003-09-15发布2003-10-01实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发布GB/T 15498-2003前言GB/T 15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系是企业标准体系系列标准之一，本系列标准结构如下: GB/T 15496-2003企业标准体系要求; GB/T 15497-2003企业标准体系技术标准体系; GB/T 15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系; GB/T 19273-2003企业标准体系评价与改进。本标准代替GB/T 15498-1995企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求本标准在修订时考虑了与GB/T 19001-2000(质量管理体系要求,GB/T 19004-2000(质量管理体系业绩改进指南,GB/丁24001-1996环境管理体系规范与使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系规范等标准的要求，以便企业在建立和实施企业标准体系时能够更好地与这些管理体系相结合本标准与GB/丁15498-1995企业标准体系管理标准工作标准体系的构成和要求相比主要变化如下:一一将名称改为企业标准体系管理标准和工作标准体系;本标准适用于包括服务业在内的各类企业;一一本标准体现过程管理思想，强调持续改进理念，并通过标准的建立、实施达到企业管理各类体系运行的符合性和有效性;一一将原标准第4章“管理标准工作标准的制定原则”改为“管理标准体系和工作标准体系的编制原则及基本要求”;将原标准第5章“管理标准的构成和要求”改为本标准第5章“管理标准体系的构成”、第6章“管理标准的格式和编写要求”和第7章“管理标准的构成及指南”;一一原标准第5章“管理标准的构成和要求”中管理标准体系的结构，选择了除管理基础标准外的15个要素，本标准第5章.管理标准体系的构成”对以上要素重新整合、增删，调整为除管理基础标准外的17个要素;一一将原标准第6章“工作标准的构成和要求”改为本标准第8章工作标准体系的构成和编写要求”。本标准由国家标准化管理委员会提出。本标准由中国标准化协会企业标准化分会归口。本标准起草单位:中国标准化协会、中国标准化协会企业标准化分会、山西省质量技术监督局、北京铁路局太原铁路分局、福建省质量技术监督局、北京市质量技术监督局、成都市质量技术监督局、海尔集团。本标准主要起草人:赵祖明、刘晓刚、陈渭、袁华南、高清火、张庆华、宋丰华、杨敏强、吴楠、贾自力、徐新忠。本标准1995年首次发布，本次为第一次修订。GB/T 15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系范围本标准规定了企业标准体系中管理标准体系和工作标准体系的构成及编制的基本要求，并为采用本标准的各类企业提供了编制管理标准和工作标准的指南本标准适用于各种类型、不同规模的企业2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准GB/T 1. 1-2000标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写规则(ISO/IISC Directives,Part3,1997,Rules for the structure and drafting of International Standards,NEQ)GB/T 13016标准体系表编制原则和要求GB/T 13017企业标准体系表编制指南GB/T 15496企业标准体系要求GB/T 15497企业标准体系技术标准体系GB/T 19000质量管理体系基础和术语(idt IS09000;2000)GB/T 19001质量管理体系要求(idt ISO9001 :2000)GB/T 19004质量管理体系业绩改进指南(idt ISO9004;2000)GB/T 19273企业标准体系评价与改进GB/T 24001环境管理体系规范及使用指南(idt ISO 14001;1996)GB/T 28001职业健康安全管理体系规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。管理标准administrative standard对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。注:“管理事项”主要指在企业管理活动中，所涉及的经营管理、设计开发与创新管理、质量管理、设备与基础设施管理、人力资源管理、安全管理、职业健康管理、环境管理、信息管理等与技术标准相关联的重复性事物和概念.工作标准duty standard对企业标准化领域中需要协调统一的工作事项所制定的标准。注:“工作事项”主要指在执行相应管理标准和技术标准时与工作岗位的职责、岗位人员基本技能、工作内容、要求与方法、检查与考核等有关的重复性事物和概念.，1八乙怪口3.凡3.管理标准体系administrative standard system企业标准体系中的管理标准按其内在联系形成的科学的有机整体。GB/T 15498-20033.4工作标准体系duty standard system企业标准体系中的工作标准按其内在联系形成的科学的有机整体。4管理标准体系和工作标准体系的编制原则及基本要求4. 1管理标准体系、工作标准体系应符合国家有关法律、法规和强制性的国家标准、行业标准及地方标准的要求。4.2管理标准体系应能保证技术标准体系实施。工作标准体系应确保技术标准体系和管理标准体系的实现。4.3构成管理标准体系、工作标准体系的标准之间应相互协调一致。4.4管理标准体系、工作标准体系应与企业的其他管理体系相互协调一致。4.5企业对管理标准体系和工作标准体系应定期复审，并确定其有效。4.6因评价或确认需要，构成管理标准体系的标准可为评价或确认提供所需要的文件，并组合成新的体系文件。4.7管理标准体系的基本要求包括:a)管理标准体系应在企业标准体系表的框架下制定.管理标准体系表应符合GB门13017;b)管理标准体系应贯彻国家、行业的管理基础标准;c)企业应充分吸收和运用国内外先进的管理理论和经验，结合实际，将其应用在管理标准体系的建立和实施中4.日工作标准体系的基本要求包括:a)企业对与生产、经营、管理有关的工作岗位应建立工作标准，并形成体系，以保证技术标准和管理标准的实施。曰工作标准体系应在企业标准体系的框架下制定，并与技术标准和管理标准协调一致。5管理标准体系的构成5. 1管理标准体系总则企业对与企业生产经营管理有关的重复性的管理活动制定管理标准，并按其内在联系形成体系5.2管理标准体系的构成5.2. 1管理标准体系包括企业所执行的国家标准、行业标准、地方标准和本企业制定的管理标准5.2.2管理标准体系可以是一个独立的体系，可以是多个体系的组合，也可分成若干相互联系相互作用的子体系。5.2.3管理标准体系的结构形式见图I,所列的管理内容类别基本涵盖了一般企业主要管理活动5.2.4本标准规定的要求是通用的，不同企业类型及产品的管理标准体系要素可根据其实际需要适当剪裁。5.2.5管理标准体系是多个体系的组合时，应避免重复和矛盾。5.3管理标准体系的层次5.3. 1管理标准体系采用层次结构。5. 3. 2企业管理层次较多时，可采用多层结构。5.3.3上一管理层次的管理标准与下一层次标准体系的标准，应确保相互协调。5.3.4同层次的技术标准与管理标准应确保相互协调GB/T 15498-2003管理基础标准标准化管理标准体系评价管理标准信息管理标准环境管理标准职业健康管理标准安全管理标准能源管理标准服务管理标准交付管理标准搬运、贮存管理标准测量、检验、试验管理标准设备与基础设施管理标准质量管理标准生产管理标准采购管理标准设计·开发与创新管理标准经营综合管理标准图1管理标准体系的结构形式6管理标准的格式和编写要求6.1管理标准的格式6.1.1管理标准的格式参照GB/丁1. 1的规定。6. 1.2当管理标准作为其他体系的部分时，可采用相应的体系的格式，但不应影响标准的完整性和系统性。6. 1.3管理标准的封面及印刷格式可参照GB/T 1. 1的规定。在一个企业内所有的管理标准格式应一致。6.1.4企业管理标准的编写顺序可参照GB/T 1. 1的规定通常可按如下顺序:前言、范围、规范性引用文件、职责、管理内容与方法、报告和记录，必要时可增加附录。6.2管理标准的编号6.2. 1企业管理标准应使用统一的编号方法，并应与技术标准、工作标准相区别。6.2.2同一分类的管理标准应使用同一类别的编号标志6.2.3纳人本企业管理标准体系的适用管理标准原则上应赋予该企业管理标准的标准编号，并注明企业标准与适用标准之间的关系，具体编号形式由企业自定6.3管理标准的编写要求6.3.，封面、前言可参照GB/T 1. 1-200。中6.1.1和6.1.3的规定进行编写。6. 3.2名称标准名称应简明、确切地反映管理活动的主题。标准名称除采用“管理标准”以外，也可采用管理活动的主题与“程序”、“控制”、“办法”、“制度”等的组合，例如:合同评定程序、采购控制、能源管理办法、财务管理制度等6.3.3范围、规范性引用文件可参照GB/T 1. 1-2000中6.2.2和6.2. 3规定编写6.3.4职责明确由哪些部门实施此项管理活动及他们的职责、权限。该管理活动涉及几个部门时，应规定出主管部门、协作部门及其接1和相互关系，同时应明确该项标准贯彻实施检查考核的部门及方法。6. 3.5管理活动的内容与方法GB/T 15498-2003企业在制定管理标准时，首先确定管理内容和方法，包括:a)应详细规定该管理活动所涉及的全部内容和应达到的要求，采取的措施和方法;b)逐步列出开展此项活动的细节.明确输人、转换的各环节和输出的内容。其中包括物资、人员、信息和环境等方面应具备的条件，与其他活动接口处的协调措施;c)明确每个过程中各项工作由谁干、干什么、干到什么程度、何时干、何地于、怎么干以及为达到要求应如何进行控制，并注明需要注意的任何例外或特殊情况。必要时可辅以程序或流程图;d)内容复杂的管理标准当条的层次太多时，可根据管理活动的特点或类别分别列出若干章分别表述;e)管理要求应尽可能量化，不能量化的要求应用可比较的特性表述。6.3.6报告和记录应规定该项管理活动所形成的报告、记录格式、签发、传递路线和保存期限。6.3.7附录必要时可增加附录，参照GB/T 1. 1-2000中6.3.8的规定进行编写。7管理标准的构成及指南7. 1管理基础标准7.1.1在企业范围内，管理基础标准是作为企业制定各项管理标准的基础7. 1.2管理基础标准可以包括:-一术语;一一标准化工作导则、指南和编写规则;图形符号;量和单位;数理统计;网络计划技术;价值工程;可靠性工程;计算机软件工程企业管理信息系统;服务标准化指南;工业工程等。7.2经营综合管理标准7.2. 1方针目标管理企业各项工作应在其方针目标指导下进行，企业管理标准体系由多个体系构成时，可分别建立各体系的方针和目标;各体系的方针和目标应与企业总的方针和目标保持一致。在制定方针目标时应考虑:a)方针应提供制定和评审目标的框架;b)方针应在企业内得到沟通和理解;c)各项目标应与方针保持一致;d)各项目标应是可测量的，应通过检验、计算或其他测量方法确定量值，并与设定值进行比较，以确定实现的程度;e)在相关职能和层次上展开目标时注意各部门之间的配合及协调关系;f)目标展开期限应根据企业的不同层次分别规定年度、季度或月度7. 2.2市场营销管理应对市场信息、市场预测、营销策划进行控制，并制定市场营销管理标准GB/T 15498-2003市场营销管理标准应明确:a)市场信息收集、处理的方法以及沟通和处置;b)根据市场需求，策划适应的销售方法和促销方式，并对其进行评价;c)营销效益评价的原则和方法。7.2.3合同管理7.2.3. 1建立合同管理标准一般要求:a)规范合同格式，确认外单位合同格式等效性的程序;b)明确合同授权或委托的程序及权限。7,2.3.2合同管理标准应明确企业在签定合同前评审与产品有关的要求，并确保:a)产品要求得到规定;b)与以前表述不一致的合同要求已予解决;c)企业有能力满足规定的要求。7.2.3. 3合同管理标准应明确:在顾客提供的要求没有形成文件时，应在接受顾客要求前予以确认。7.2.3.4合同管理标准应明确:在产品要求发生变更时，确保相关合同得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。7.2.4财务成本定额管理应按国家法律法规和行业的要求，对财务活动和成本核算以及定额进行管理，并制定财务成本定额管理标准。对财务活动的控制包括:a)确定各种单据、帐册、编号、汇总、装订和保管的要求;b)月末、季度、年终结账的规定;c)管理者应支持和鼓励企业的业绩改进，开发具有创新性的财务方法;d)围绕运行质量成本和外部质量保证成本制定成本控制标准;e)应加强企业成本控制的评价和分析，采取改进措施.降低企业成本;f)对物资消耗、物资储备和资金占用等建立科学先进的定额管理标准。7.2，5人力资源管理7.2.5. 1应制定人力资源管理标准，包括:人员招聘管理、人员培训管理、业绩考核管理标准等。7.2.5.2编制培训管理标准应考虑以下要求:a)企业发展需求、人员的能力要求以及企业文化现状;b)将企业内部人员的知识和技能与经验相结合.以提高员工的素质;c)强调满足要求，满足顾客和其他相关方需求或期望的重要性;d)在对培训内容进行策划时除应包括企业的方针目标、专业技术、操作技能、标准化知识外，还应将团队的建设、沟通技能、创造和革新意识以及企业对社会的影响等纳人培训内容。7.2.5.3企业应在内部创造所有人员都能积极参与企业各项管理活动的机会，并在人力资源管理标准中明确如何对员工进行评价和考核，包括:a)建立考核制度，对工作成绩给予承认和奖励，创造条件以鼓励创新;b)确保团队工作有效，明确个人和团队的目标，并以适当的方法进行评价;c)对企业员工的满意程度进行测量，了解、分析员工加人或离开企业的原因。7.2.5.4企业应通过先进的劳动定额管理.调动员工的积极性，以提高劳动生产率，并制定定额管理标准:a)规定劳动定额的制定方法，修订周期，修订程序;b)运用工业工程理论，确定制定劳动定额的科学方法，以促进劳动定额的先进性;。建仅劳动定额实施的奖惩办法GB/T 15498-20037.3设计、开发与创新管理标准7.3. 1企业应对设计与开发进行控制，对改进创新提出要求，并应制定设计与开发管理标准和改进创新管理标准。7.3.2设计与开发管理标准应包括对设计与开发的输人和输出的要求，对其评审、验证、确认的方法以及修改的程序。7. 3. 2.，对设计和开发的输人要求在合同、订单或可行性报告和营销信息中，应包括:a)产品有关功能和性能要求的来源，一般反映在合同、订单或可行性报告和营销信息中;b)强制性标准及相关法律法规的要求以及对确定产品的安全性和适用性至关重要的性能要求:c)现行产品的文件和资料中的有关信息;d)其他必须的要求，如行业规则和惯例等要求7.3.2.2对设计与开发输出的要求。设计开发输出应满足:a)产品规范(图纸、样本、规则、文件等);b)培A要求;c)产品实现的方法;d)采购要求;e)验收准则等。7.3.2.3规定设计和开发的每个阶段适用的评审、验证和确认方法。设计开发的评审、验证和确认方法一般要求:a)评审设计结果满足要求的能力，明确评审的阶段、达到的目标、参加人员及职责等;b)验证设计输出满足设计输人的要求，可通过观察、测量、实验或其他手段，对证明数据进行认定;c)确认产品满足特定的预期用途或要求已得到满足，确认活动的要求可以是实际的，也可以是模拟的;d)对设计和开发的评审、验证和确认的各过程各阶段都应留下记录和相应跟踪措施的记录7.3.2.4企业可能对原设计和开发方案更改，对这种更改，企业应制定方案对更改标准予以控制设计更改控制包括:。)识别设计和开发的更改，并保持记录;b)适当时应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认并在实施前得到批准;c)更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持。7.3.3企业制定的改进创新管理标准应明确:a)管理者应不断主动寻求对管理的有效性和效率改进;b)新产品、新工艺、新方法、新技术等的创造、策划、实施，以及专利技术的管理;c)企业技术革新、合理化建议和科技进步的管理内容，如:1)建立技术革新、合理化建议和科技进步的管理组织，明确其任务、职责、权限;2)健全有关工作的提出方式、实施办法、应用效果、评审鉴定、审批程序及资料归档等办事程序;3)制定奖励办法。7. 4采购管理标准7. 4. 1企业应对采购活动进行控制，并制定采购管理标准。7.4.2标准应规定在采购过程中选择合格的供方，企业应:a)要求供方提供其有能力为合格供方的证据，包括:GB/T 15498-2003”供方的产品、程序、过程、设备、人员的概况;2)供方的产品安全认证;3)供方的质量管理等体系的认证。b)根据供方提供产品的能力，进行评价和选择。口制定选择评价和重新评价合格供方的准则。d)对评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录予以保持7.4.3企业应建立并实施检验标准，以确保采购的产品满足规定的采购要求。包括:a)测量、检验、观察、提供合格证明文件等方式;b)企业或其顾客可在供方的现场或本企业现场实施验证;c)拟在供方现场实施验证时，应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定7.5生产管理标准7.5.1企业应对生产过程中的资源配置(人力、设备、生产环境)、原料准备、技术提供、工艺加工直至产品实现的具体过程的管理制定生产管理标准。生产管理标准中应强调以下要求:a)生产计划、调度计划的编制;一b)工艺规程的执行和工艺方案的落实;c)工艺验证和评定的落实;d)过程能力验证的具体要求;e)设备调剂使用的具体要求;f)生产原料调拨运输的一般要求;9)生产单元操作人员的有序组织和调剂的要求;h)生产现场各类信息沟通要求和反馈渠道。7.5.2对生产现场应提出文明有序的管理要求，包括:a)合理确定工序质量控制点，确定定置物品与操作人员结合状态，确保操作方便，使用安全，提高效率;b)对生产现场的工位器具实行规范化管理，对不同工序工位采用不同颜色，便于目视管理和工位器具管理;c)督促对生产现场整理、整顿、清理、清扫，并不断提高员工素质。7.5.3生产管理标准的制定，应适应市场规律，包括:a)组织协调生产过程中各种因素的平衡:b)以经济效益最大化为中心，对产、供、销、生产能力、技术评价指标和资金方面进行全面综合平衡;c)采用现代管理方法，运用预测技术、市场预测、目标管理、滚动计划、网络计划技术等方法编制计划。7.6质f管理标准7. 6. 1 GB/T 19001规定的质量手册、程序文件，是管理标准的一种形式，企业按照GB/T 19001规定建立形成文件的质量管理体系，应充分利用已有的企业管理标准，并将质量手册、程序文件纳入企业管理标准体系。7.6.2企业质量管理标准应引人GB/TI9001质量管理原则以及P-D-C-A(计划一实施一检查一改进)模式的方法，并满足质量管理的原则。7.6.3质量管理标准中有关策划的要求，包括:a)策划企业质量管理方针目标参照本标准7. 2.1的要求;飞，)管理体系策划、产品实现的策划、测量分析改进的策划等，均可参照本标准中相关的要求注:策划手段推荐采用矢线图法、过程决策图法、K图法等决策技术。GB/T 15498-20037.6.4质量管理标准中有关实施的要求，包括:a)质量管理的要求贯穿于企业管理各项活动的实施过程中，如经营管理、采购、设备管理、服务管理等，均可参照本标准中相关的要求;b)文件和记录管理，应参照本标准7. 16.4和7. 16.6的要求;c)制定并实施标志和可追溯性的管理标准，其内容包括:1)识别产品的标志和识别产品状态的标志;2)在有可溯性要求场合，企业应控制并记录产品的唯一性标志;3)如果不标志不会引起产品混淆或无追溯性要求时，也可不对产品进行标志。7.6.5质量管理标准中有关检查的要求，包括:a)对产品或服务特性的检查，应参照本标准7. 8. 5的要求;b)对过程能力的检查，参照本标准7.8. 6的要求;c)对各类管理体系符合性和有效性的检查，参照本标准7. 17. 1和7. 17,2的要求;d)对顾客满意程度的检查，参照本标准7. 16,8的要求。7.6.6质量管理标准中有关处置的要求，包括;a)一对不合格品的管理应制定标准，包括:1)对不合格品的鉴别、识别、记录、评审和处置等控制办法:2)不合格品必须得到处置，防止不合格品的非预期使用和交付。b)应制定纠正措施标准，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。应规定:1)识别不合格，包括不合格品和不合格项，以及顾客不满意情况;2)确定不合格的原因，规定确保不合格不再发生的纠正措施;3)对纠正措施进行监视，制定跟踪措施，并评审纠正措施的有效性;4)由专人或委托纠正措施项目小组作分析，并权衡纠正措施实施的投资。c)制定预防措施标准，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。应规定:1)可通过市场分析、自我评价结果或操作条件失控的早期报警等分析，识别并确定潜在的不合格及其原因;2)评价防止不合格发生的措施的需求，确定和实施预防措施;3)对预防措施进行监视，制定跟踪措施，评价预防措施的有效性;4)可由专人或委托其他机构对有关过程进行分析，制定措施。注:对检测的各类数据分析处理，可采用控制图、排列图、因果分析图、正交试验法等数据统计方法7.6.7在质量管理标准中应规定，充分应用各种质量管理理论，推广先进管理经验，开展质量管理小组攻关活动。7.7设备与基础设施管理标准7.7. 1企业应对设备的选择、购置、安装、调试、控制、维护、保养、改造和报废处理全过程进行管理，并制定管理标准。7.7.2一般设备管理标准应包括:a)设备购置管理，包括购置计划管理、申请审批程序、购置程序;b)验收安装管理，包括设备开箱验收记录及有关图样、制造厂产品标准、合格证等的保存、建档;c)自制设备管理，包括设计图纸、运行试验报告及有关人签证的验收交接记录;d)设备维修保养管理，包括设备日常管理，自检和巡回检查管理，停用设备管理;。)锅炉、压力容器、特种设备及危险物品的管理;fl备品备件管理办法;9)设备使用者均应经过培训管理;h)设备技术档案管理程序